Examen independiente sobre la asistencia técnica que presta la ompi en el marco de la Cooperación para el Desarrollo




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DEFINICIÓN DE LAS ACTIVIDADES EN LA ESFERA DE LA COOPERACIÓN PARA EL DESARROLLO


A los fines del presente estudio, el equipo encargado del examen adoptó una definición de asistencia técnica en la esfera de la cooperación para el desarrollo. En efecto, en el seno de la OMPI falta claridad sobre lo que abarca el término actividades de cooperación para el desarrollo. En los debates del personal en toda la Organización se formulan muchas definiciones alternativas (véase la parte 1 del informe para una discusión detallada de este punto). Esto tiene una repercusión significativa en las estimaciones y los cálculos del esfuerzo y los recursos que dedica la Organización a las actividades de cooperación para el desarrollo.

El mandato del examen hace referencia a cuatro pilares (véase el Anexo 1). No obstante, el equipo encargado del examen consideró que se podrán abarcar más precisamente el conjunto de las actividades de cooperación para el desarrollo que realiza la de interés para el examen y la gama de actividades existentes en los seis pilares que siguen.

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METODOLOGÍA


La realización del examen fue gestionada por la Sección de Gestión y Rendimiento de los Programas. Para garantizar la objetividad e independencia del examen, la función de la dicha Sección estaba limitada a facilitar la coordinación y prestar apoyo al equipo encargado del examen independiente. El examen fue llevado a cabo por dos consultores externos independientes elegidos por un comité de selección interno establecido a tal efecto. Los integrantes del equipo encargado del examen fueron elegidos siguiendo el criterio de que debían poseer las aptitudes y conocimientos requeridos para llevar a cabo el examen de manera fidedigna e independiente.

En octubre de 2010, la OMPI contrató a dos consultores para que llevaran a cabo el examen externo independiente de las actividades de asistencia técnica en la esfera de la cooperación para el desarrollo, a saber la Dra. Carolyn Deere Birkbeck, Universidad de Oxford (Reino Unido) y el Dr. Santiago Roca, Escuela Superior de Administración de Empresas (ESAN) de la Universidad de Lima (Perú). La OMPI contrató a estos expertos para que el examen fuera realizado conjuntamente por un consultor de un país en desarrollo y otro de un país desarrollado. Ambos estuvieron de acuerdo en que la Dra. Carolyn Deere Birkbeck actuase como líder del equipo, responsable de presentar los productos finales definidos en el mandato. En el Anexo 2 se incluyen las biografías de ambos consultores.

Los criterios aplicados en el examen son los establecidos en el mandato. El equipo encargado del examen procuró responder a cada una de las preguntas y criterios de evaluación expuestos en las páginas 3 y 4 del mandato (véase el Anexo 1).

El examen se llevó a cabo de acuerdo con las normas de evaluación del sistema de las Naciones Unidas y el Código de Conducta del Grupo de Evaluación de las Naciones Unidas.22 El examen se centró en obtener conclusiones basadas en pruebas y en registrar las percepciones de los empleados de la OMPI, los Estados miembros y las partes interesadas. De acuerdo con el mandato del examen, la metodología del examen incluyó los siguientes elementos:

  • análisis teórico de los documentos e informes de la OMPI pertinentes (véase en la bibliografía la lista de los documentos clave de la OMPI consultados);

  • entrevistas con el personal de todos los programas relacionados con las actividades de cooperación para el desarrollo que realiza la OMPI (véase en el Anexo 3 la lista de los miembros del personal entrevistados);

  • estudios de casos de seis países (incluidas visitas en el terreno a oficinas nacionales de P.I. y a diversos sectores públicos interesados);

  • una encuesta entre los países beneficiarios de las actividades de cooperación para el desarrollo que realiza la OMPI;

  • una solicitud de comentarios y observaciones de otras partes interesadas; y

  • repaso de la bibliografía existente (véase en la bibliografía el material publicado fuera de la OMPI consultado).

A continuación se ofrece un resumen del proceso y de los recursos utilizados en cada caso. Como se indicó arriba, este examen independiente también procuró contribuir a la evaluación recomendada en la tercera reunión del Grupo de Trabajo del PCT (véase el documento PCT/WG/3/14 Rev., párrafo 211bis) acerca de en qué medida está funcionando bien el sistema PCT en lo que atañe al logro de sus objetivos en materia de organización de actividades de cooperación para el desarrollo en favor de los países en desarrollo en la esfera de patentes. El equipo encargado del examen abordó este elemento suplementario realizando varias reuniones específicas con miembros del personal de la División del PCT, velando por que en el proceso de examen se prestara atención a las cuestiones relacionadas con patentes; en este sentido, el número de empleados de la OMPI que trabajan en cuestiones relacionadas con patentes que fue entrevistado fue relativamente más numeroso que el número de empleados entrevistados que trabajan en otras esferas sustantivas de la propiedad intelectual. Además, el cuestionario distribuido por el equipo encargado del examen a los países beneficiarios incluyó una serie de preguntas específicas relativas a patentes y cuatro de los seis países visitados eran miembros del PCT.

Análisis teórico de los documentos e informes internos


El personal del Sector de Desarrollo y de otros programas sustantivos de la OMPI entregó al equipo encargado del examen documentos de referencia que incluían copias de algunos planes y estrategias nacionales de P.I. y documentos pertinentes relacionados con la labor de las Asambleas, el Comité del Programa y Presupuesto y el CDIP (véase en la Bibliografía una lista de los documentos de la OMPI consultados). El equipo encargado del examen también recibió un conjunto de planes de trabajo internos e informes de gestión trimestrales. No dispuso de documentos sobre la asistencia en cuestiones legislativas brindada.

La mayor parte de los empleados de la OMPI mostró disposición a ayudar y entregó el material necesario con prontitud. En algunos casos hubo que emplear más persuasión para que aceptaran compartir documentos y planes de trabajo internos. A solicitud, el equipo encargado del examen reunió más documentos para hacer el seguimiento de las reuniones. El examen también abarcó un análisis detallado de la información disponible en el sitio Web de la OMPI y su base de datos en línea sobre actividades de asistencia técnica (que fue preparada en el marco del CDIP en cumplimiento de la recomendación 5 de la Agenda para el Desarrollo).23

Cabe destacar que el examen independiente se llevó a cabo al mismo tiempo que una auditoría interna de las actividades de cooperación para el desarrollo que realiza la OMPI, que estuvo a cargo de la División de Auditoría y Supervisión Internas (DASI). El presente examen también se fundamentó en una sesión informal de información sobre el proyecto de informe de auditoría interna. Después de ser debatido en la Comisión de Auditoría de la OMPI, el informe de auditoría interna fue presentado en mayo de 2011.24 A pesar de que se trata de un documento interno de carácter confidencial (a disposición de los Estados miembros que lo solicitan), el equipo encargado del examen recibió un ejemplar del resumen del informe.

El mandato también estipulaba que el examen independiente incorporase, en la medida de lo posible, las evaluaciones completas de países de la División de Auditoría y Supervisión Internas. Sin embargo, al tiempo de concluirse el examen no se había finalizado ninguna de las evaluaciones de países.

Entrevistas con el personal de la OMPI y examen de los datos


El equipo encargado del examen comenzó su labor a fines de octubre de 2010, con una primera rueda de entrevistas internas con miembros del personal de la OMPI, seguida de una segunda semana de consultas a fines de noviembre de 2010. Las entrevistas se iniciaron con reuniones con el personal superior en cada uno de los sectores pertinentes de la OMPI. El equipo encargado del examen entrevistó luego al personal responsable de determinadas actividades de cooperación para el desarrollo. En el Anexo 3 se encuentra una lista de todos los empleados de la OMPI consultados. Una versión en borrador del informe fue distribuida al personal de la OMPI para que rectificasen los hechos.

Estudios por países


El examen abarcó visitas en el terreno a seis países, en los cuales los consultores se reunieron con diversas partes interesadas gubernamentales y no gubernamentales. Las visitas en el terreno incluyeron visitas de las oficinas de P.I. (y algunas entrevistas telefónicas ulteriores) a partes interesadas gubernamentales y otros ministerios y organismos gubernamentales pertinentes, así como consultas con partes interesadas no gubernamentales del sector empresarial, institutos de investigación y ONG, según el caso, y en función de las posibilidades de la programación (véase en el Anexo 4 la lista de las partes interesadas consultadas en las visitas a cada país).

De conformidad con el mandato del examen, la selección de los países respondió a los criterios mínimos siguientes:

  • equilibrio geográfico;

  • grado de desarrollo (por ejemplo, representación tanto de países en desarrollo como de países menos adelantados);

  • países que hubieran recibido un nivel importante de asistencia técnica de la OMPI durante el período objeto de examen; y

  • proporción de “casos exitosos” y casos menos exitosos, según se indicara en las respuestas al cuestionario.

Además de estos criterios mínimos, el equipo encargado del examen consideró varios otros criterios, en particular la diversidad de las oficinas de P.I. en los países en cuanto a tamaño y funciones, y las dimensiones de la economía global y de la población. Dado que en el mandato del examen se incluía un estudio de las actividades de cooperación para el desarrollo relacionadas con patentes, todos los países seleccionados, con excepción de uno, eran miembros del PCT.

La selección definitiva de los países también se vio influida por la disposición de los países a participar y la posibilidad de hacerlo dentro del plazo asignado a la realización del estudio. El equipo encargado del examen consultó al personal de la OMPI y solicitó sus observaciones sobre los países candidatos. Para facilitar la selección, el equipo encargado del examen elaboró una matriz de países basándose en una lista de criterios; a partir de ella se propuso una lista de seis países preseleccionados (con otros tres países en reserva para el caso de que se dispusiera de fondos y tiempo suficientes).

En el momento en que se elaboró la lista inicial de países, el equipo encargado del examen no disponía de una visión general de la asistencia prestada por la OMPI a los países en los dos años precedentes. A fines de noviembre de 2010, se difundió en Internet la base de datos sobre las actividades de asistencia técnica realizadas por la OMPI; esto permitió al equipo encargado del examen analizar en más detalle de qué nivel de actividades se habían beneficiado los países preseleccionados y en qué aspectos.

Finalmente, se seleccionaron siete países para realizar visitas en el terreno: Indonesia, Panamá, la República Dominicana, el Senegal, Tanzanía, Túnez y Viet Nam. Debido a la situación de inestabilidad política en Túnez en el momento en que estaba planeada la visita, se canceló el estudio de ese país. En el cuadro 1 se ofrece un resumen de los criterios aplicados a los siete países.

Cuadro 1. Criterios de selección aplicados25




PIB (en miles de millones de dólares de EE.UU.)

PIB per cápita (en dólares de EE.UU.)

Población (millones)

PMA

Miembro del PCT

África
















Senegal

12,76

1.018

12,8

X

X

República Unida de Tanzanía

23,00

526**


45

X

X

Países árabes
















Túnez*

39,56

3.852

10,4




X

Asia y el Pacífico
















Indonesia

540,27

2.349

233




X

Viet Nam

92.19

1.058

89




X

Caribe
















República Dominicana

46,60

4.618

10




X

América Latina
















Panamá

24,71

7.155

3,5







* La visita al país no se realizó debido a la situación política en el momento del examen.
** Esta cifra corresponde a la parte continental del territorio. El PIB per cápita de Zanzíbar es 548 dólares de EE.UU.

Encuesta a los países beneficiarios


Se procuró obtener comentarios de los países beneficiarios sobre las actividades de cooperación para el desarrollo realizadas por la OMPI a nivel nacional mediante la distribución de un cuestionario detallado (dicho cuestionario está a disposición en español, francés e inglés en el sitio Web de la OMPI).

El cuestionario se distribuyó a través de los canales oficiales de la OMPI a los países. Es decir, se envió una nota verbal a los Ministerios de Asuntos Exteriores y a las oficinas nacionales de derecho de autor y propiedad industrial de todos los países en desarrollo y a las misiones con sede en Ginebra de esos países. Un mes más tarde se envió un recordatorio. Se aceptaron respuestas a la encuesta desde el 7 de febrero hasta el 20 de abril de 2011.

El cuestionario debía ser rellenado por cualquier ministerio u organismo del gobierno del país en desarrollo cuya labor incluyera el tratamiento de cuestiones de propiedad intelectual; por ejemplo, las oficinas nacionales de P.I. (propiedad industrial, derecho de autor) y las oficinas responsables de cuestiones relativas a la P.I. en los Ministerios de Asuntos Exteriores, Comercio, Industria, Finanzas, Planificación del Desarrollo, Ciencia y Tecnología, Agricultura, Salud, Educación y Cultura. Podía ser rellenado por oficinas o departamentos, independientemente de que fueran o no receptores de actividades de cooperación para el desarrollo realizadas por la OMPI hasta la fecha. En el caso de las oficinas de P.I., el equipo encargado del examen sugería que completara el cuestionario el jefe de la oficina o un miembro del personal familiarizado con las actividades de cooperación para el desarrollo realizadas por la OMPI con su oficina.

Los datos compilados a través de dicho cuestionario pueden solicitarse a los autores. Dado que la encuesta se realizó en forma anónima, el informe sólo puede proporcionar datos agregados; y no es posible obtener información relacionada con un país en particular.

El equipo encargado del examen recibió las respuestas por tres vías: por correo electrónico enviado directamente a los consultores, el cuestionario rellenado en su versión en línea o por conducto de las oficinas regionales (algunos países optaron por enviar sus respuestas a través de personas de contacto en las oficinas). A continuación, el equipo encargado del examen incorporó todas las respuestas recibidas al formato en línea, a fin de facilitar el análisis de los resultados.

Se recibió un total de 33 respuestas provenientes de 26 países. En el Anexo 5 figura la lista de los países que respondieron el cuestionario. Si bien la tasa de respuestas a la encuesta fue menor de lo que esperaba el equipo encargado del examen, representa una tasa global suficiente (en torno al 25% de los países en desarrollo miembros de la OMPI) y una diversidad lo bastante amplia de miembros de la OMPI como para poder ser considerada una fuente de resultados satisfactoria, junto con otras fuentes utilizadas en este examen.

El desglose final de las 33 respuestas fue:

  • África (7 países, de los cuales uno presentó respuestas de dos organismos gubernamentales diferentes);

  • Asia-Pacífico (5 países);

  • Países árabes (4 países);

  • América Latina y el Caribe (12 países, de los cuales cuatro presentaron respuestas de dos organismos gubernamentales diferentes, y uno presentó respuestas de múltiples agencias a un subgrupo de preguntas del cuestionario).

Entre los países que participaron en la encuesta se encuentran países de diversos grados de desarrollo, incluidos 5 países menos adelantados (PMA) y dos de los mayores países emergentes, Brasil y China. Cabe destacar que en la mayoría de los casos el cuestionario fue presentado por una oficina de P.I. (por ejemplo, una oficina de propiedad industrial o de derecho de autor). En algunos casos, se recibió una respuesta por separado de cada oficina. En un caso (Brasil) el Ministerio de Relaciones Exteriores presentó una respuesta combinada del Gobierno en su conjunto. En el Anexo 6 del presente informe se debaten las importantes repercusiones del hecho de que la mayoría de los encuestados fueran oficinas de P.I.

La encuesta tenía por finalidad compilar datos tanto cualitativos como cuantitativos. Las respuestas recibidas son objetivas, pero también reflejan percepciones y expectativas con relación a las actividades de cooperación para el desarrollo que realiza la OMPI. En opinión del equipo encargado del examen, las percepciones proporcionan información útil acerca de cómo se ve a la Organización y dan una idea de la eficacia de la difusión de su labor por parte de la Organización.

Consulta a las partes interesadas


El equipo encargado del examen llevó a cabo una consulta pública en línea con las partes interesadas, incluidas ONG y comunidades de usuarios de la P.I., invitando a éstas a formular observaciones mediante un breve cuestionario que se podía descargar del sitio Web de la OMPI, y a enviarlas de vuelta a los miembros del equipo.

La solicitud de aportaciones fue enviada por correo electrónico en febrero de 2011 a todos los observadores, ONG y organizaciones intergubernamentales acreditadas ante la OMPI y ante todos sus comités. Se anunció la consulta pública en la página de entrada del sitio Web de la OMPI y en la página Web del CDIP. La lista de las organizaciones y personas que enviaron sus comentarios está en el Anexo 7; el cuestionario puede consultarse en el sitio Web de la OMPI en español, francés e inglés.

Repaso de la bibliografía existente


La metodología del equipo encargado del examen incluía pasar revista a la bibliografía académica y las políticas relativas a las actividades de cooperación para el desarrollo relacionadas con la P.I. y el desarrollo,26 así como también examinar las prácticas de los donantes de propiedad intelectual y de los organismos de desarrollo, y evaluar la incidencia y la eficacia de sus actividades de cooperación para el desarrollo (véase la bibliografía).

Otros aportes


Para completar el análisis, el equipo encargado del examen incorporó diversos elementos adicionales en su metodología:

  • debates con Estados miembros de la OMPI: con la asistencia de la Secretaría de la OMPI, se organizaron consultas informales con una selección representativa de delegados de las misiones con sede en Ginebra, que incluía miembros del Grupo B, del Grupo de Asia y el Pacífico, del Grupo Africano y del Grupo de Estados de América Latina y el Caribe, para solicitar sus puntos de vista;

  • consultas telefónicas con los donantes que suministran fondos fiduciarios para las actividades de cooperación para el desarrollo realizadas por la OMPI;

  • reuniones con miembros del personal de otras dos organizaciones internacionales que participan en la prestación de asistencia técnica relacionada con la P.I.; y

  • estudio de una serie de eventos y seminarios organizados por la OMPI en 2008–2010 a nivel regional y mundial.
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