Historia, relaciones internacionales, y estrategias de desarrollo




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Stanford University

Santiago, abril 2004

Notas de clase

Profesor: Armando Di Filippo
LA ECONOMÍA CHILENA:
HISTORIA, RELACIONES INTERNACIONALES, Y ESTRATEGIAS DE DESARROLLO

INTRODUCCIÓN:


  1. Este curso se ocupa del desarrollo de la economía chilena. Es un curso de economía y no un curso de historia. Sin embargo, epistemológicamente hablando, su fundamentación y método corresponde a una combinación de dos corrientes heterodoxas en economía: el estructuralismo latinoamericano y el institucionalismo norteamericano. Y ambas corrientes confieren una importancia decisiva al condicionamiento histórico de las estructuras económicas.

  2. Tanto el estructuralismo y neoestructuralismo latinoamericanos (en adelante los denominaremos estructuralismo a secas) como el institucionalismo y el nuevo institucionalismo norteamericanos (en adelante institucionalismo a secas) conceden, además, gran importancia al cambio tecnológico e institucional en la configuración de las estructuras económicas. Sin embargo entre ambos enfoques hay diferencias de énfasis que provienen precisamene de la especificidad histórica de las sociedades que fundamentalmente estudiaron.

  3. El institucionalismo se abocó a la comprensión del desarrollo de una economía enorme y altamente autosuficiente como fue la estadounidense, cuyo poder e influencia la han convertido, desde hace ya mucho tiempo en la principal potencia mundial. La sociedad estadounidense puede ser considerada como un “paradigma” (arquetipo, prototipo, modelo) a ser estudiado para comprender las versiones más desarrolladas del capitalismo y de la democracia. De aquí entonces que el institucionalismo haya puesto su acento en el estudio de esas instituciones, o, mejor dicho, de esos complejos institucionales.

  4. De otro lado el estructuralismo se abocó a la comprensión del desarrollo de un conjunto de economías mucho más pequeñas, altamente vulnerables a influencias internacionales y particularmente dependientes de su posicionamiento en el orden mundial. Un rasgo característico de estas economías ha sido la incorporación o absorción (en ocasiones precaria y málamente asimilada) de tecnologías, instituciones y organizaciones gestadas en otros centros que sucesivamente hegemonizaron la economía mundial desde el momento mismo de la conquista y colonización de estas naciones. De aquí que el estructuralimos haya puesto su acento en la distribución, tanto nacional como internacional del progreso técnico y de sus frutos, cuando este progreso se aplica a los procesos económicos bajo la forma de incrementos en la productividad laboral.

  5. El estudio de la economía chilena desde el punto de vista de su dinámica de largo plazo se intentará partiendo de los temas estratégicos y las periodizaciones históricas que se derivan de estas dos corrientes de pensamiento.

Algunas ideas centrales del institucionalismo a ser rescatadas.

  1. Del institucionalismo tomaremos el enfoque de un “nuevo institucionalista” (Douglass North) quien privilegia el cambio institucional y organizacional como una clave explicativa central del desarrollo económico y de las posibilidades de aprovechamiento eficiente del cambio tecnológico. En una analogía sencilla pero expresiva North define las instituciones como las “reglas de juego” de una sociedad, y las considera totalmente análogas a las reglas de un juego competitivo de equipos. Continuando con la misma analogía, define a las organizaciones como los equipos que compiten. De una manera más rigurosa las instituciones “son las limitaciones ideadas por el hombre que dan forma a la interacción humana. Por consiguiente estructuran incentivos en el intercambio humano, sea político, social o económico. El cambio institucional conforma el modo en que las sociedades evolucionan a lo largo del tiempo, por lo cual es la clave para entender el cambio histórico” 1

  2. North amplía esta idea en párrafos posteriores: “Las limitaciones institucionales incluyen aquello que se prohibe hacer a los individuos y, a veces, las condiciones en que a algunos individuos se les permite hacerse cargo de ciertas actividades. Tal como las definimos aquí constituyen, por consiguiente, el marco en cuyo interior ocurre la interacción humana. Son totalmente análogas a las reglas del juego en un deporte competitivo de equipos. Esto significa que consisten en normas escritas formales así como en códigos de conducta generalmente no escritos que subyacen y complementan a las reglas formales, tales como no lastimar deliberadamente a un jugador clave del equipo contrario. Y como esta analogía implicaría, las normas y códigos informales a veces son violados y en seguida se aplica el castigo corrector. Por consiguiente, una parte esencial del funcionamiento de las instituciones es lo costoso que resulta conocer las violaciones y aplicar el castigo”.(página 14). Estas violaciones y castigos constituyen, como veremos, componentes importantes del concepto (neoinstitucionalista) de costos de negociación.

  3. Un concepto esencial , complementario del anterior es para North el de organizaciones (u organismos): “(...)Al igual que las instituciones, los organismo proporcionan una estructura a la interacción humana. Ciertamente cuando examinamos los costos que surgen como consecuencia del marco institucional vemos que son resultado, no nada más de ese marco, sino también de las organizaciones que se han creado como consecuencia de él. Conceptualmente lo que debemos diferenciar con claridad son las reglas y los jugadores. El propósito de las reglas es definir la forma en que el juego se desarrollará. Pero el objetivo del equipo dentro del conjunto de reglas es ganar el juego a través de una combinación de aptitudes, estrategia y coordinación; mediante intervenciones limpias y a veces sucias. Modelar las estrategias y las aptitudes del equipo conforme se va convirtiendo en un proceso separado, diferente del modelamiento de la creación, de la evolución y de las consecuencias de las reglas” (página 15). En consecuencia, queda clara en esta caracterización de North que los costos de negociación no sólo derivan del funcionamiento de las instituciones sino también del de las organizaciones.

  4. Tras ejemplificar lo que entiende por instituciones u organismos, North sugiere que la clave de la dinámica histórica radica en la interacción entre el cambio institucional y el cambio organizacional: “Los organismos incluyen cuerpos políticos (partidos políticos, el senado, el cabildo2, una agencia reguladora), cuerpos económicos (empresas, sindicatos, ranchos familiares, cooperativas), cuerpos sociales (iglesias, clubes asociaciones deportivas), y órganos educativos (escuelas, universidades, centros vocacionales de capacitación). Son grupos de individuos enlazados por alguna identidad común hacia ciertos objetivos. (...) Qué organismos cobren vida y cómo evolucionen son hechos determinados fundamentalmente por el marco institucional. Pero, como observamos antes, el acento en este análisis recae en las instituciones que son las normas subyacentes del juego y el acento en las organizaciones (y en sus empresarios) recae primordialmente en su papel como agentes del cambio institucional; por consiguiente, el énfasis está marcado en la interacción entre instituciones y organismos. Los organismos se crean con un propósito deliberado, como consecuencia de la oportunidad, la cual en general es debida al conjunto de limitaciones existentes (tanto las institucionales como las tradicionales de la teoría económica), y en el curso de sus empeños por lograr sus objetivos constituyen una fuente principal del cambio institucional”. (página 16). Para una correcta interpretación de estas ideas de North conviene, en todo caso distinguir entre los códigos informales en relación con las organizaciones, y los códigos informales en relación con las personas que son, en el plano ético, las responsables en última instancia del contenido moral de los comportamientos bajo examen.

  5. Continuando con las ideas de North, este autor observa en el párrafo final del libro que hemos citado: “Se crean instituciones eficientes mediante una política que tiene incentivos internos para establecer y hacer cumplir derechos de propiedad eficientes. Pero es dificil, quizá imposible, modelar tal politica con actores que maximizan la riqueza y que no están limitados por otras consideraciones. Nada tiene de extraño que los modelos económicos de la política presentados en la literatura muy difundida conviertan al Estado en algo parecido a la mafia o, empleando su tecnología en un leviatán; hacen que el Estado se convierta simplemente en una máquina que redistribuye riqueza e ingresos. Ciertamente no tenemos que mirar muy lejos para encontrar Estados con estas características. Pero la literatura tradicional, selecta y pública obviamente no es toda la historia, como este análisis ha tratado de demostrar. Las limitaciones informales son importantes. Necesitamos saber mucho más sobre normas de conducta culturalmente derivadas y sobre cómo interactúan con reglas formales, para así obtener mejores respuestas a estas cuestiones. Ésa es la promesa. Probablemente nunca tengamos respuestas definitivas a todas nuestras preguntas, pero podemos esforzarnos por conseguirlas”. (página 170, el énfasis fue agregado a la cita). Nótese que North vincula directamente los derechos de propiedad con los incentivos económicos y la eficiencia de estos últimos la supedita a la eficiencia de los primeros. De nuevo aquí, el concepto de conducta exige distinguir entre las reglas formales y códigos informales que rigen en las organizaciones y las normas éticas que rigen el comportamiento de las personas.

  6. En otro capítulo North caracteriza su idea de los costos de negociación: “Los costos de la información son la clave de los costos de la negociación, que se componen de los costos de medir los atributos de lo que se está intercambiando y los costos de proteger y hacer cumplir compulsivamente los acuerdos. Estas mediciones y ésta compulsión tienen costos que son fuente de instituciones sociales, políticas y económicas. Los costos de medir los atributos de lo que se está intercambiando es en definitiva los costos de negociar la estructura de los precios relativos. Los costos de proteger y hacer cumplir compulsivamente los acuerdos dicen relación con la organización institucional y organizacional del Estado.

  7. Ahora bien, los mercados económicos y políticos no son eficientes, la información no es perfecta (tiene costos)y, además, existe incertidumbre respecto del futuro. Tampoco hay garantía de que los compromisos o acuerdos previamene pactados serán cumplidos, sea por culpa de los “deudores” (aquellos que han incumplido) que pueden haber actuado con intención de dolo, o por culpa o de los “acreedores” (aquellos que reclaman por el incumplimiento) que pueden haber actuado con abusos (moralmente determinables) de poder o engaños con el objeto de establecer el compromiso. Por eso aparece la compulsión generalmente legalizada a través de instituciones del Estado. Pero acá no se dice nada sobre la justicia o injusticia (moralidad o inmoralidad) de los acuerdos. Lo que interesa desde el punto de vista económico, es que el cumplimiento de los compromisos tiene costos, a los que se denomina costos de negociación.

  8. Si, como en el modelo económico neoclásico marginalista de la competencia perfecta, todos los participantes intentaran maximizar la riqueza, y los costos de negociación fueran cero, ni el cambio institucional ni la historia importarían. No habría rigideces ni fricciones capaces de “estructurar” (poner límites) al comportamiento humano, y bastarían los cambios en los precios y las preferencias relativas para producir una reestructuración inmediata y “automática” de las instituciones y las organizaciones sin ningún tipo de fricciones o resistencias en el tiempo ni en el espacio. Pero si las instituciones preexistentes no se modifican con facilidad y afectan las decisiones futuras de las organizaciones y el comportamiento de las personas en una determinada dirección, entonces pueden reforzar en un círculo vicioso a los desempeños ineficientes desde el punto de vista económico e injustos desde el punto de vista moral. Por ejemplo la institución de la esclavitud, en la iberoamérica de la colonia obligaba a pagar un alto precio (que incluía la probabilidad de muerte) a un esclavo afroamericano que intentara desafiarla.

  9. Por último North hace notar que los costos de negociación son, junto con los costos de fabricación, un componente de los costos de producción: “los costos totales de producción consisten en las entradas de recursos de tierra, trabajo y capital que participan tanto en transformar los atributos fisicos de un bien (tamaño, peso, color, ubicación, composición química, etc.) como en los de negociación –definición, protección y cumplimiento forzado de los derechos de propiedad hacia las mercancías (el derecho a usar, el derecho a sacar provecho o ingreso del uso, el derecho a excluir, y el derecho a cambiar).(página 44). En resumen, diremos que los costos de producción son la suma de los costos de fabricación y los costos de negociación.

  10. Nótese que en los costos de fabricación participa principalmente el tipo de tecnologías implicadas, en tanto que en los costos de negociación participa principalmente el tipo de instituciones implicadas.

  11. Con base en estas ideas es posible ahora examinar el concepto de vía de la dependencia utilizado por éste autor. North cita un libro en donde se observa cómo el cambio tecnológico (nótese que ahora hablamos del cambio tecnológico y no del institucional) puede prolongar a través del tiempo una situación de ineficiencia heredada a la que denomina vía de la dependencia, pero en un sentido muy diferente al uso de la palabra dependencia dentro del pensamiento latinoamericano.

  12. El que primero desarrolló este argumento fue Brian Arthur, quien citó cuatro mecanismos autoreforzadores para explicar la sobrevivencia y desarrollo de una tecnología ineficiente basados en efectos de escala, de aprendizaje y de coordinación, y en expectativas adaptivas.Si la tecnología supone la presencia de organizaciones de gran escala donde bajan los costos unitarios conforme crece la producción; economías de aprendizaje que contribuyen a bajar los costos a medida que aumenta su prevalencia; economías de coordinación que inducen a cooperar con otros agentes simplemente adoptando una acción similar; y expectativas adaptivas en las que la prevalencia sobre el mercado vigoriza creencias de prevalencia futura, entonces es posible que la tecnología ineficiente prevalezca sobre la eficiente. Nótese que estas tendencias conducen hacia mercados oligopolistas o refuerzan las tendencias en este sentido, relacionadas con una posición de poder económico en los mercados de oferta y/o de demanda. Sin embargo, estos efectos son considerados por North (si no me equivoco) en un ámbito más amplio y, quizá, podrían ejemplificarse incluso con las instituciones de la esclavitud y de la servidumbre en la América colonial.

  13. North, adapta estas reflexiones desde el ámbito tecnológico hacia el ámbito institucional distinguiendo dos fuerzas: los rendimientos crecientes y los mercados imperfectos caracterizados por altos costos de negociación. De hecho los rendimientos crecientes a escala suponen mercados imperfectos.3 Sin embargo los rendimientos crecientes a que se refiere North responden al conjunto de situaciones que tienden a reforzar la vía tecnológica e institucional adoptada a través de efectos no sólo de escala, sino también de aprendizaje, de coordinación y de adaptividad. Cabría sugerir que, la mejor manera de abordar el tema de los rendimientos crecientes es pensarlo en términos de costos unitarios medios decrecientes. 4


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